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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(5.15)

来源:233网校 2023-05-15 00:10:57

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是()。

A. 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

B. 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人

C. 向特定对象发行证券累计不超过200人

D. 未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人

参考答案:C
参考解析:

有下列情形之一的,为公开发行证券:

(1)向不特定对象发行证券的;

(2)向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过()。

A. 1:1

B. 2:1

C. 3:1

D. 4:1

参考答案:A
参考解析:

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过1:1。

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以()的罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上60万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 50万元以上500万元以下

参考答案:D
参考解析:

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。

证券公司另类子公司应当于每年结束之日起()内,编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

参考答案:D
参考解析:

证券公司另类子公司应当于每年结束之日起4个月内,编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。

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