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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于()。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。
非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合要求的是()。
A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力
B. 达到规定财产规模或者收入水平
C. 基金份额认购金额不低于规定限额
D. 最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
非公开募集基金合格投资者的法人单位要求最近一年末净资产不低于1000万元。
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处()罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上30万元以下
根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
证券业从业人员所从事的业务类别发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起()工作日内为其办理变更登记。
A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 12个
登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。
