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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司应当在()层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。
A. 子公司
B. 营业部
C. 分公司
D. 总部
参考答案：D
参考解析：
证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A. 5%以上10%以下
B. 5%以上15%以下
C. 10%以上15%以下
D. 15%以上20%以下
参考答案：B
参考解析：
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司()承担全面风险管理的最终责任。
A. 监事会
B. 经理层
C. 董事会
D. 各业务部门、分支机构和子公司
参考答案：C
参考解析：
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施不包括()。
A. 限制为其办理新业务
B. 限制撤销指定交易
C. 限制转托管
D. 允许自由转出资金
参考答案：D
参考解析：
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取限制为其办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管及限制其资金转出等措施。
