2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（5.22）

证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：

(1)推荐企业挂牌;

(2)承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;

(3)代理开立区域性股权市场证券账户;

(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;

(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;

(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;

(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;

(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务;

(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;

(10)推荐企业展示;

(11)中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。

设立股份有限公司，应当具备下列条件：

(1)发起人符合法定人数;

(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;

(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;

(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;

(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;

(6)有公司住所。

清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于60日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算人应当对债权进行登记。

证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则包括：

(1)保障合规负责人考核和任免的独立性。

(2)保障合规负责人的知情权。

(3)保障合规负责人的权威性。

(4)强化合规负责人对合规管理人员的考核权。

(5)明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。

(6)保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。

(7)明确中国证监会和自律组织的外部支持。