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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取措施有()。
A. 责令停业整顿
B. 指定其他机构托管、接管
C. 撤销经营证券业务许可
D. 限制相关证券账户交易
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
(1)责令停业整顿;
(2)指定其他机构托管、接管;
(3)撤销经营证券业务许可;
(4)撤销。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括()。
A. 从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
B. 利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
C. 保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
D. 向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C项是证券从业人员应当遵守的要求。
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标有()。
A. 净资本
B. 风险覆盖率
C. 资本杠杆率
D. 销售利润率
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。
客户信用证券账户内的证券，出现()等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A. 被调出可充抵保证金证券范围
B. 被暂停交易
C. 被实施风险警示
D. 因权益处理等产生尚未到账的在途证券
客户信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
