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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限 ，且首期缴付资金不得少于()万元 ，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过()年。
A. 1000
B. 3000
C. 3
D. 5
封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有()。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 忠实客户利益
D. 只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。
根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》，证券公司开展柜台市场业务的要求包括()。
A. 具备展业资格
B. 遵守法律法规
C. 遵循诚实信用
D. 遵循公平自愿原则
根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》，证券公司开展柜台市场业务，应当具备展业资格;遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列属于一般禁止性规定的有()。
A. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B. 采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
C. 与客户分享投资收益、分担投资损失
D. 使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
D项，可以使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客户购买金融产品的资金。
