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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列属于证券公司合规管理基本制度的有()。
A. 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施
B. 证券公司应当审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
C. 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
D. 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
B项，审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营应遵守的基本要求。
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担的工作包括()。
A. 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B. 按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C. 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D. 委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担以下工作：
(1)指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复;
(2)按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查;
(3)组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复;
(4)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因;
(5)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告;
(6)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况;
(7)中国证监会要求的其他事项。
关于设立证券登记结算机构应具备的条件，下列说法正确的有()。
A. 证券登记结算机构的名称中可不标明“证券登记结算” 字样
B. 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C. 自有资金不少于人民币2亿元
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：
(1)自有资金不少于人民币2亿元;
(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;
(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B. 《证券分析师执业行为准则》
C. 《证券登记结算管理办法》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》等，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
