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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(6.2)

来源:233网校 2023-06-02 00:15:53

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的五道业务监控防线。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

证券经纪业务的管理风险,主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

证券经纪业务的合规风险,主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

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