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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。()
A. 错
B. 对
董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。()
A. 错
B. 对
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。
证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围对新设公司核准的业务不超过3种，但中国证监会另有规定的除外。()
A. 错
B. 对
证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。
被处置证券公司以及其分支机构所在地公安机关，应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序。()
A. 错
B. 对
被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行以下监督协调义务：
(1)支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件;
(2)按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序;
(3)组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对己登记的个人债权进行甄别确认。
