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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。
参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。()
A. 错
B. 对
参考答案：错
参考解析：
参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。
审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作3年以上。()
A. 错
B. 对
参考答案：错
参考解析：
审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
客户融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，客户应当按照融资融券合同的约定，在偿还债务时，向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
客户融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，客户应当按照融资融券合同的约定，在偿还债务时，向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
