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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据下面资料，回答问题
张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。
证券公司及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有()。
A. 勤勉尽责原则
B. 诚实信用原则
C. 审慎性原则
D. 差异性原则
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：
(1)投资者利益优先原则;
(2)勤勉尽责原则;
(3)客观性原则;
(4)有效性原则;
(5)差异性原则。
根据留痕管理，证券公司应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，例如匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，这些资料的保存期限不得少于()。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 5年
经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
根据下面资料，回答问题
2023年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
有限责任公司的设立方式为()。
A. 募集设立
B. 发起设立
C. 证监会决定设立
D. 上级机关决定设立
公司的设立方式有两种，即发起设立和募集设立。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。
设立有限责任公司，应当具备的条件有()。
A. 股东符合法定人数，由1人以上200人以下股东出资设立
B. 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
C. 有公司住所
D. 由董事会制定公司章程
设立有限责任公司，应当具备下列条件：
(1)股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立;
(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;
(3)股东共同制定公司章程;
(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;
(5)有公司住所。
规模大的有限责任公司，其组织机构包括()。
A. 董事会
B. 理事会
C. 监事会
D. 股东会
我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。
