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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下
参考答案：A
参考解析：
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司，子公司的特征不包括()。
A. 子公司的重大决策需要母公司决定
B. 子公司拥有独立的公司名称和公司章程
C. 子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算
D. 子公司的一切行为后果及责任由母公司承担
参考答案：D
参考解析：
D项，“分公司”不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
参考答案：B
参考解析：
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：
(1)最近1年末净资产不低于2000万元;
(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;
(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
