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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于资产管理业务的表述，说法错误的是()。
A. 资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
B. 非金融机构可以发行、销售所有资产管理产品
C. 非金融机构违反规定，按照国家规定进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
D. 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
B项，非金融机构不得发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外。
在融资融券业务中，证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A. 逐日
B. 每周
C. 逐月
D. 每季度
在融资融券业务中，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
下列关于证券一级市场典型违法违规行为及其法律责任的表述，说法正确的是()。
A. 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体
B. 因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪
C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D. 经国家有关部门批准发行，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚
A项，擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪主体既可以是自然人，也可以是单位。
B项，欺诈发行证券罪要求公司必须是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，发行了股票和公司、企业债券，且达到一定的严重程度，即达到“数量巨大、后果严重或者有其他严重情节”。
D项，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。
