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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《证券法》，发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。
A. 10万～100万元
B. 4万～40万元
C. 30万～60万元
D. 40万～60万元
发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。
关于证券经纪业务的表述，下列说法错误的是()。
A. 证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B. 证券经纪商是指接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C项说法错误，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖。
下列关于佣金管理的表述，说法错误的是()。
A. 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B. 证券经纪商向客户收取的佣金可以低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
C. A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
D. 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
B项，证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
