2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（7.3）

证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

约定购回式证券交易的风险管理内容包括：①建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受：②健全业务隔离制度;③实行集中统一管理;④确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控;⑤建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制;⑥对约定购回式证券交易进行盯市管理。

质押式报价回购交易的风险管理内容包括：①建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受;②建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度;③对报价回购业务实行集中统一管理;④对报价回购业务进行盯市管理。

证券自营业务的禁止性行为：

(1)禁止内幕交易;

(2)禁止操纵市场;

(3)其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。