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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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关于证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求，下列说法正确的有()。
A. 勤勉尽责
B. 客户利益至上
C. 审慎经营
D. 业务融合
参考答案：ABC
参考解析：
证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求：
(1)业务资质。
(2)审慎经营。
(3)客户利益至上、勤勉尽责。
(4)业务隔离。
证券公司应当制订并持续完善应急预案，该应急预案的内容包括()。
A. 业务恢复或替代措施
B. 应急管理建设目标
C. 备份数据恢复机制
D. 应急联系方式
参考答案：ABCD
参考解析：
证券公司应当制订并持续完善应急预案，包括应急管理建设目标、备份信息系统建设和恢复机制、备份数据恢复机制、业务恢复或替代措施、应急联系方式、与客户沟通方式、向监管部门及有关单位的报告路径、应急预案披露与更新机制等内容。
下列属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有()。
A. 加强对证券公司的监督管理
B. 规范证券公司的行为
C. 防范证券公司的风险
D. 履行诚信义务
参考答案：ABC
参考解析：
《证券公司监督管理条例》立法宗旨：
(1)加强对证券公司的监督管理;
(2)规范证券公司的行为;
(3)防范证券公司的风险;
(4)保护投资者的合法权益和社会公共利益;
(5)促进证券业健康发展。
依法审慎经营、履行诚信义务是属于证券公司的一般性规定。
