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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列属于有限责任公司的章程中应当记载的事项有()。
A. 公司名称和住所
B. 公司经营范围
C. 股东的姓名或者名称
D. 公司股份总数
有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。D项(公司股份总数)是股份有限公司章程的应当载明事项。
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，未按规定()，应当给予警告，并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
A. 划分产品或者服务风险等级的
B. 录音录像或者采取配套留痕安排的
C. 制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
D. 对专业投资者进行细化分类和管理的
D项正确的说法是对“普通投资者”进行细化分类和管理的。
根据《刑法》，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，可予以的处罚有()。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B. 退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
C. 单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D. 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
根据《刑法》，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
