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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，符合《关于加强证券经纪业务管理的规定》的是()。
A. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
B. 与客户权益直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应当留痕
C. 非常规性业务操作应当事先审批
D. 涉及限制客户资料转移业务操作的审批及复核均应留痕
从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制;与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕迹;涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向()提交书面说明。
A. 公司住所地中国证监会派出机构
B. 独立董事常住地
C. 股东(大)会
D. 董事会
独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东(大)会提交书面说明。
按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括()。
A. 获利或者避免损失数额在5万元以上的
B. 造成投资者直接经济损失数额在50万元以上的
C. 多次诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成投资者直接经济损失数额5万元以上的
D. 致使交易价格或者交易量异常波动的
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十三条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(1)获利或者避免损失数额在5万元以上的;
(2)造成投资者直接经济损失数额在50万元以上的;
(3)虽未达到上述数额标准，但多次诱骗投资者买卖证券、期货合约的;
(4)致使交易价格或者交易量异常波动的;
(5)造成其他严重后果的。
