233网校整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考！备考证券考试从现在开始！每天坚持练习，把基础巩固好，核心知识都能掌握，那么通过就是一件很简单的事情！【在线章节测试】
2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
【超全资料包下载】【免费领V题库会员】【干货笔记】【证券核心考点讲解】
证券公司专门委员会应当向高级管理层负责，按照公司章程的规定向高级管理层提交工作报告。()
A. 错
B. 对
参考答案：错
参考解析：
专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。
证券公司设立的合规负责人，是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
证券公司中，A类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。()
A. 错
B. 对
参考答案：错
参考解析：
A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。
B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。
C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。
D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围。
E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
