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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(7.19)

来源:233网校 2023-07-19 00:17:24

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券公司专门委员会应当向高级管理层负责,按照公司章程的规定向高级管理层提交工作报告。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

专门委员会应当向董事会负责,按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。

证券公司设立的合规负责人,是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

证券公司中,A类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险。

B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。

C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。

D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围。

E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

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