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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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欺诈发行证券罪，本罪的犯罪主体主要是自然人。单位在一定条件下也能成为犯罪主体。()
A. 错
B. 对
欺诈发行证券罪，本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。
证券行业文化建设观念层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。()
A. 错
B. 对
组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。
观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。()
A. 错
B. 对
证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。
证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。()
A. 错
B. 对
证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。
证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，证券经营机构应当在15个工作日内，向协会报告。()
A. 错
B. 对
有下列情形之一的，证券经营机构应当在10个工作日内，向协会报告：
(1)证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，且进行内部追责的;
(2)证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的;
(3)证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。
