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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据下面资料，回答以下问题：
客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。
下列关于大额交易和可疑交易的表述，说法正确的是()。
A. 大额交易与可疑交易是同一类型
B. 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C. 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D. 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施
大额交易报告：证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。
可疑交易报告：证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
D项说法错误，证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施。
存在()的情形，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B. 交易数额巨大
C. 严重危害国家安全
D. 影响社会稳定
当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：
(1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;
(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的;
(3)其他情节严重或者情况紧急的情形。
当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
A. 电子形式或口头形式
B. 口头形式或其他形式
C. 书面形式或其他形式
D. 书面形式或电子形式
当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
根据下面资料，回答以下问题：
甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是()。
A. 有效性原则
B. 准确性原则
C. 需知原则
D. 制衡性原则
“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。
下列关于敏感信息的表述，说法正确的是()。
A. 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
B. 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于公司所有工作人员知悉
C. 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为小众信息
D. 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务
B项说法错误，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
C项说法错误，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
