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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是()。
A. 以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B. 证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C. 经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D. 经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
B项说法错误，证券分析师可以将已经在公司证券研究报告发布平台上统一发布过的证券研究报告，通过在公司报备后的微信群、微信公众号、微博、云共享平台、邮箱等其他形式提供给客户并进行解读。
未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过()人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 300
根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十条规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。
根据《期货交易管理条例》，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起()内作出核准或者不予核准的决定。
A. 20日;30日
B. 60日;30日
C. 20日;60日
D. 40日;60日
根据《期货交易管理条例》第六十二条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准：
(1)合并、分立、停业、解散或者申请破产;
(2)变更主要股东或者公司的实际控制人;
(3)变更注册资本且调整股权结构;
(4)变更业务范围;
(5)国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。
上述第(3)项、第(5)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定;上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出核准或者不予核准的决定。
