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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向()申请换发经营证券业务许可证。
A. 证券行业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 证券登记结算机构
获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
下列关于证券公司股东出资的规定，说法错误的有()。
A. 证券公司股东只能用货币出资
B. 符合条件的证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
C. 证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
D. 证券公司股东可以用证券公司经营必需的非货币财产出资
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施有()。
A. 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
B. 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
C. 责令处分有关责任人员，并报告结果
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;
(3)责令处分有关责任人员，并报告结果;
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(5)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;
(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
