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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理，说法正确的有()。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D. 责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，下列说法正确的有()。
A. 普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的普通合伙人对合伙企业的债务承担有限责任
B. 普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
C. 普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
D. 普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人，或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担
A项，在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。
根据《股票期权交易试点管理办法》，关于证券公司开展股票期权业务的主要交易规则，下列说法正确的有()。
A. 证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
B. 证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户
C. 股票期权卖方有权决定在合约规定期间是否行权
D. 股票期权交易实行当日无负债结算制度
C项，股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权。
