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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的()等资产。
A. 其他证券
B. 动产
C. 不动产
D. 股权
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，下列可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的有()。
A. 为客户进行融资融券交易的结算
B. 收取客户应当归还的资金、证券
C. 收取客户应当支付的利息、费用、税款
D. 收取客户应当支付的违约金
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
(1)为客户进行融资融券交易的结算;
(2)收取客户应当归还的资金、证券;
(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款;
(4)按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物;
(5)收取客户应当支付的违约金;
(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;
(7)法律、行政法规和该办法规定的其他情形。
下列属于变相公开发行证券的情形有()。
A. 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B. 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C. 向特定对象发行证券累计不超过200人
D. 未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
变相公开发行包括但不限于以下几种情形：
(1)非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行;
(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票;
(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人。
