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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于股份有限公司的设立程序，说法正确的有()。
A. 发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会
B. 发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务
C. 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份
D. 董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
参考答案：ABCD
参考解析：
股份有限公司发起人承担公司筹办事务。发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务。
以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。
发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。
A. 法人集中清算制度
B. 客户交易结算资金集中管理制度
C. 高级管理人员分工制度
D. 交易数据安全备份制度
参考答案：ABD
参考解析：
C项，高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。
证券公司中从事证券投资咨询业务的证券投资咨询人员主要包括()。
A. 证券咨询顾问
B. 证券投资顾问
C. 证券评估师
D. 证券分析师
参考答案：BD
参考解析：
证券投资咨询人员，即从事证券投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。
