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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司?()
A. 推荐业务
B. 经纪业务
C. 做市业务
D. 全国股份转让系统公司规定的其他业务
主办券商可在全国股转系统从事以下部分或全部业务：推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股转公司规定的其他业务。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件有()。
A. 注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C. 保荐代表人不少于5人
D. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
具体而言，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：
(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;
(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;
(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;
(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;
(5)保荐代表人不少于4人;
(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;
(7)中国证监会规定的其他条件。
关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有()。
A. 证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
B. 证券公司应建立健全融出方资质审查制度
C. 融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
D. 证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
B项，证券公司应建立健全融入方资质审查制度。
C项，融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构。
D项，证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。
