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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。()
A. 错
B. 对
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责，股东可以自行组织清算，参与行政清理工作。()
A. 错
B. 对
被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责，股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作。
证券公司内部控制主要包括：证券公司各业务部门内部控制的主要内容;证券公司业务创新的相关规定;证券公司内部控制的监督、检查与评价机制等内容。()
A. 错
B. 对
证券公司内部控制主要包括：证券公司各业务部门内部控制的主要内容;证券公司业务创新的相关规定;证券公司内部控制的监督、检查与评价机制等内容。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过30个工作日。()
A. 错
B. 对
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
在与非自然人客户业务关系存续期间，证券公司采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息完整性、准确性和时效性。()
A. 错
B. 对
在与非自然人客户业务关系存续期间，证券公司采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息完整性、准确性和时效性。
