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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据下面资料，回答以下问题：
甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
甲证券公司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中的禁止性行为包括()。
A. 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B. 提供礼金、礼品等财物
C. 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D. 间接向他人提供客户信息
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：
(1)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利;
(2)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;
(3)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;
(4)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动;
(5)其他输送不正当利益的情形。
证券期货经营机构及其工作人员按照证券经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。
甲证券公司应当于每年()前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A. 3月30日
B. 6月30日
C. 4月30日
D. 5月30日
证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
根据下面资料，回答{TSE}题
高某，时任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。
{TS}高某的行为已构成()。
A. 利用未公开信息交易罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 违规披露信息罪
D. 操纵证券市场罪
利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。
下列关于利用未公开信息交易罪的表述，说法正确的是()。
A. 利用未公开信息交易避免损失数额在10万元以上的应予立案追诉
B. 3年内1次利用未公开信息交易的应予立案追诉
C. 利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体
D. 利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体
C、D项说法正确，利用未公开信息交易是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
(1)获利或者避免损失数额在100万元以上的;A项说法错误
(2)2年内3次以上利用未公开信息交易的; B项说法错误
(3)明示、暗示3人以上从事相关交易活动的;
(4)具有其他严重情节的。
