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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是()。
A. 合规部门对王某负责
B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D. 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
合格境外投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制：单个合格境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%
单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
甲有限合伙企业成立于2020年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。2021年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。2022年5月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是()。
A. 顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B. 丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任
C. 乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D. 丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任
B项说法错误，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。
