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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是()。
A. 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
根据《证券投资基金法》，基金份额持有人依法享有下列权利：
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
(7)公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
(8)基金合同约定的其他权利。
C项是基金管理人的职责。
关于证券投资顾问业务与发布证券研究报告的联系和区别，以下说法错误的是()。
A. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D. 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
D项说法错误，在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础。
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A. 每两年
B. 每年
C. 每半年
D. 每季度
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
