2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（10.23）

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：

(1)接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;

(2)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;

(3)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;

(4)在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见;

(5)接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;

(6)根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;

(7)中国证监会要求的其他事项。

法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》等等。B项《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。

另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括：(1)定期报告;(2)工作人员基本信息报送;(3)定期评估;(4)执业检查;(5)自律惩戒。