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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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上海证券交易所实行指定交易制度，下列关于指定交易的说法正确的是()。
A. 在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人
B. 投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
C. 投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令
D. 指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易
A项，每一个证券账户只能指定一个交易参与人。
D项，指定交易撤销后即可重新申办指定交易。
证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括()。
A. 确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
B. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
C. 确认客户开户方式
D. 提醒客户自行设置和妥善保管密码
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：
(1)确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。
(2)确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。
(3)确认客户开户为其真实意愿。
(4)提醒客户自行设置和妥善保管密码。
(5)确认客户开户方式。
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出的相关规定包括()。
A. 委托与接受委托
B. 签订委托合同
C. 执业前培训和登记
D. 证券经纪人对证券公司的资格审查
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：(1)委托与接受委托;(2)签订委托合同;(3)执业前培训和登记。
D项，证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。
