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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司客户信用证券账户内的证券，出现()等特殊情形，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A. 被调出可充抵保证金证券范围
B. 被暂停交易
C. 被实施风险警示
D. 因权益处理等产生尚未到账的在途证券
证券公司客户信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有()。
A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
C. 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
D. 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;
(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;
(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;
(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确的事项有()。
A. 账户管理
B. 授信管理
C. 标的证券管理
D. 保证金管理
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，报中国证监会备案后实施。
