2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（10.28）

A项，证券公司应当按照规定建立健全反洗钱内部控制制度。

B项，证券公司应当搭建反洗钱信息系统，设立或者指定部门并配备相应人员。

C项，证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责。

D项，证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。

信用风险按照业务类型分类，包括但不限于以下几类：

(1)股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务;

(2)互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务;

(3)债券投资交易;

(4)非标准化债权资产投资;

(5)其他涉及信用风险的自有资金出资业务。

证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(1)证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的。

(2)未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的。

(3)未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议;断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的。

(4)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的。

(5)在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。

(6)与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案。

(7)代理投资人从事证券买卖;向投资人承诺证券投资收益;与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券;利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;从事法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为的。

(8)就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的。

(9)未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存2年的。