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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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公司合规部门或者研究部门、研究子公司的专职人员对证券研究报告进行合规审查，该合规审查应当涵盖的内容有()。
A. 人员资质
B. 工作底稿
C. 信息来源
D. 风险提示
证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的专职人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
根据《中华人民共和国公司法》，公司董事会的职权包括()。
A. 决定公司的经营方针和投资计划
B. 制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C. 召集股东会会议，并向股东会报告工作
D. 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项
A项属于股东会职权。
董事会的职权：
(1)召集股东会会议，并向股东会报告工作;
(2)执行股东会的决议;
(3)决定公司的经营计划和投资方案;
(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;
(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;
(8)决定公司内部管理机构的设置;
(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;
(10)制定公司的基本管理制度;
(11)公司章程规定的其他职权。
下列选项中，()属于股份有限公司股东大会的法定职权。
A. 审议批准监事会或者监事的报告
B. 决定公司的经营计划和投资方案
C. 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
D. 修改公司章程
ACD三项属于股东大会职权，B项属于董事会职权。
