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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列选项中，()是设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件。
A. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
B. 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D. 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;
(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;
(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员的表述，说法正确的有()。
A. 证券公司的董事、监事、高级管理人员应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规
B. 证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具有履行职责所需的经营管理能力
C. 证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案
D. 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换
《证券法》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。
下列属于证券公司合规管理基本制度的有()。
A. 证券公司依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
B. 证券公司审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
C. 证券公司结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
D. 证券公司制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
AB两项是证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
