2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（11.3）

为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取下列监管措施或者纪律处分：

(1)口头警告;

(2)书面警示;

(3)监管谈话;

(4)通报批评;

(5)公开谴责;

(6)3个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件;

(7)1年至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息。

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：

(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;

(2)内部董事人数占董事人数1/5以上;

(3)中国证监会认定的其他情形。

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在：

(1)有利于维护基金财产的独立性;

(2)有利于保障基金财产的安全;

(3)有利于保护基金份额持有人的合法权益;

(4)有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。