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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《合伙企业法》的规定，下列哪些符合除名退伙的是()。
A. 未履行出资义务
B. 执行合伙事务时有不正当行为
C. 因故意或重大过失给合伙企业造成损失
D. 有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
根据《合伙企业法》第四十九条的规定，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名：
(1)未履行出资义务;
(2)因故意或者重大过失给合伙企业造成损失;
(3)执行合伙事务时有不正当行为;
(4)发生合伙协议约定的事由。
D项(有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行)属于当然退伙的情形。
关于财务顾问及其财务顾问主办人的保密与培训制度，下列说法正确的有()。
A. 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益
B. 财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
C. 财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件
D. 财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
上述选项均符合财务顾问主办人保密与培训制度，故本题选ABCD。
行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。()
A. 错
B. 对
行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
