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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/3。()
A. 错
B. 对
参考答案：错
参考解析：
投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构，它不具有法人资格，民事责任由总公司承担。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。
证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
