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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请()担任保荐人。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 证券登记结算机构
D. 中国证监会
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。
违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以()的罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上60万元以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下
违反《证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
下列关于证券公司文化建设实践评估的表述，说法错误的是()。
A. 证券公司不得将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的
B. 证券公司文化建设实践评估每月开展一次
C. 中国证券业协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为四类
D. 中国证券业协会按照要求将实践评估分类结果及加分建议报送中国证监会，供监管部门在证券公司分类监管工作中参考使用
B项，实践评估每年开展一次，评估期为一个自然年度，即上年度1月1日至12月31日。
