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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括()。
A. 利益保证承诺
B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D. 适当性匹配意见
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：
(1)可能直接导致本金亏损的事项;
(2)可能直接导致超过原始本金损失的事项;
(3)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项;
(4)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由;
(5)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容;
(6)适当性匹配意见。
关于证券发行后保荐代表人的更换，以下不符规定的是()。
A. 证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B. 因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的，应当更换保荐代表人
C. 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在10个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
D. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
C项，保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
证券公司专项计划的原始权益人，其职责不包括()。
A. 配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责
B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C. 专项计划法律文件约定的职责
D. 办理资产支持证券发行事宜
D项是管理人的职责。
原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产;配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责;专项计划法律文件约定的其他职责。
