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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是()。
A. 对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B. 不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C. 金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D. 资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品
A项，金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的规定，下列关于背信运用受托财产罪的描述，说法正确的是()。
A. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B. 擅自运用客户信托的财产数额未达到50万元的，不予立案追诉
C. 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;
(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;
(3)其他情节严重的情形。
私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起()个工作日内，向登记备案机构报送材料，办理备案。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送材料，办理备案。私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。
