2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（11.28）

根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从业人员不得有以下行为：

(1)直接或者间接参与非法证券活动，或者以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助、教唆他人从事非法证券活动;

(2)直接或者间接输送不正当利益、谋取不正当利益，或者不正当交易;

(3)采用诱导、胁迫、欺诈、隐瞒等不正当手段诱使客户购买金融产品或者接受金融服务，或者向客户违规承诺收益、承诺承担损失;

(4)私下接受客户委托买卖证券;

(5)自营或者为他人经营与所在证券公司同类或者存在利益冲突的业务，或者违规从事可能影响其独立客观执业的活动，或者从事与所在证券公司、投资者合法利益相冲突的活动;

(6)贬损同行或者以其他不正当竞争手段争揽业务;

(7)侵占、挪用客户资产，或者以获取佣金或者其他利益为目的，诱使客户进行不必要的证券交易;

(8)利用因职务便利获取的未公开信息从事相关证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，或者泄露相关信息;

(9)编造、传播虚假信息或者误导性信息;

(10)违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利;

(11)持有、买卖、收受法律禁止持有、买卖、收受的证券，或者其他违规从事投资的行为;

(12)滥用职权，玩忽职守，不按照规定履行职责;

(13)发表不当言论、违反公序良俗等损害职业声誉、行业声誉的行为;

(14)损害社会公共利益、所在证券公司或者他人的合法权益;

(15)干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作;

(16)法律法规、监管规定、自律规则、业务规范等禁止的其他行为。

公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件：

(1)公司营业执照;

(2)公司章程;

(3)股东大会决议;

(4)招股说明书或其他公开发行募集文件;

(5)财务会计报告;

(6)代收股款银行的名称及地址。

C项，评级项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务3年以上。