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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《证券公司治理准则》，证券公司治理的基本要求包括()。
A. 建立健全组织架构、明确职责划分
B. 不得侵犯客户合法权益
C. 建立完备的内部控制体系
D. 实时监控有关账户的交易行为
参考答案：ABC
参考解析：
证券公司治理的基本要求：
(1)建立健全组织架构、明确职责划分;
(2)不得侵犯客户合法权益;
(3)建立完备的内部控制体系;
(4)建立稳健的薪酬制度。
证券公司不得以()向他人提供融资或者担保。
A. 证券经纪客户的资产
B. 证券资产管理客户的资产
C. 公司自有资产
D. 公司转融通资产
参考答案：AB
参考解析：
根据《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
证券公司发现客户存在非实名使用资金账户或使用过程中存在违法违规行为，可以采取的账户限制措施有()。
A. 限制资金转出
B. 限制转托管
C. 限制撤销指定交易
D. 暂停办理新业务
参考答案：ABCD
参考解析：
证券公司发现客户存在非实名使用资金账户或使用过程中存在违法违规行为，或者拒绝配合证券公司工作的，证券公司应当依法对账户采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。账户限制措施包括但不限于：限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等。
