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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额()的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
A. 5%以上15%以下
B. 5%以上10%以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
根据《公司法》规定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
证券公司客户信用证券账户内的证券，出现()等情形时，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A. 被调出可充抵保证金证券范围
B. 被暂停交易
C. 被实施风险警示
D. 因权益处理等产生尚未到账的在途证券
证券公司客户信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括()。
A. 自有资金不少于人民币1亿元
B. 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所
C. 自有资金不少于人民币2亿元
D. 具有证券登记、存管和结算服务所必需的设施
设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：
(1)自有资金不少于人民币2亿元;
(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;
(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
