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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(12.6)

来源:233网校 2023-12-06 00:06:11

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券交易所按照()的原则,从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单,并向市场公布。

A. 从严到宽

B. 从少到多

C. 逐步扩大

D. 逐步细化

参考答案:ABC
参考解析:

证券交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单,并向市场公布。

根据《证券法》的规定,利用未公开信息交易需承担的责任包括()。

A. 利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

B. 证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C. 单位从事内幕交易的,应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款

D. 国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚

参考答案:ABCD
参考解析:

根据《证券法》第五十四条、第一百九十一条规定,利用未公开信息交易需承担的民事责任:利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任;证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合的条件有()。

A. 上市交易超过5个交易日

B. 基金净值在1亿元以上

C. 基金持有户数不少于2000户

D. 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

参考答案:ACD
参考解析:

标的证券为交易型开放式指数基金(ETF)的,应当符合下列条件:

(1)上市交易超过5个交易日;

(2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;

(3)基金持有户数不少于2000户;

(4)交易所规定的其他条件。

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