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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于证券公司合规部门、业务部门和分支机构的合规管理人员配备，说法正确的有()。
A. 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人
B. 业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
C. 从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门应当配备专职合规管理人员
D. 合规管理人员不得兼任证券公司的其他职务
证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
发布证券研究报告相关人员在进行上市公司调研活动时应当做到()。
A. 事先履行所在经营机构的审批程序
B. 不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划
C. 对外发布上市公司调研纪要
D. 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C项，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为包括()。
A. 挪用客户资产
B. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C. 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
D. 将资产管理业务与其他业务分开操作
D项是合规行为，禁止行为是将资产管理业务与其他业务混合操作。
