2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（12.8）

证券公司投资银行类业务包括：承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：

(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;

(2)连续或者多次违反本规定;

(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;

(4)产生恶劣社会影响;

(5)曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;

(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：

(1)从事信息技术相关工作10年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上;

(2)最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施;

(3)中国证监会规定的其他条件。