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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的有()。
A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金
B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
C项，证券公司不得挪用客户托管在公司的证券。
非法集资是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。其构成要件是()。
A. 非法性
B. 利诱性
C. 社会性
D. 独立性
非法集资的三要件为：一是“未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定”，即非法性;二是“许诺还本付息或者给予其他投资回报”，即利诱性;三是“向不特定对象吸收资金”，即社会性。
在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。()
A. 错
B. 对
在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。()
A. 错
B. 对
有限责任公司设董事会，其成员为13人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。
